证券资格考试历年真题

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31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为______。
a 商业证券 b 资本证券  
c 有价证券 d 凭证证券
32、证券投资者参与证券投资的目的有_________。  
a 获取高于银行利息的收益
b 保值增值
c 参与公司管理  
d 赚取市场差价
33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额______。
a 相等 b 无关
c 超过票面价格 d 低于票面金额
34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中______是固定利率债券。
a 单利债券 b 复利债券
c 浮动利率债券 d 可变利率债券
35、债券根据偿还方式可以分为______。
a 期中偿还 b 到期偿还
c 展期偿还 d 中途偿还
36、债券与股票相同的地方表现在______。  
a 两者都是有价证券
b 两者都是筹资手段
c 两者收益率相互影响
d两者的风险差不多
37、公债的特征有________。
a 安全性高 b 流动性好
c 收益稳定 d 免税待遇
38、依照不同的发行本位，国债可以分为_______。
a 实物国债 b 货币国债  
c 记帐式国债 d 凭证式国债
39、在我国，基本建设债券的发行主体是_______。
a 国务院 b 国家能源投资公司
c 国家原材料投资公司 d 铁道部
40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是_________。
a 政府证券 b 金融证券
c 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券  
d 一般公司发行的公司债券

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41、下面属于重点企业债券的有______。
a 电力建设债券 b 重点钢铁企业债券
c 有色金属企业债券 d 石油化工企业债券
42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有________。  
a 弥补国际收支逆差
b 收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
c 一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
d 为某些国际组织筹资，以支持其活动
43、广义的有价证券有很多种，其中包括______。
a 商品证券 b 提单 c货币证券 d 资本证券  
44、证券交易的集中竞价应当实行______的原则。
a 数量优先 b 价格优先 c 时间优先 d 地点优先  
45、交易所上市委员会的职责是_____。  
a 审批证券的上市  
b 审定总经理提出的财务预算、决算方案  
c 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
d 选举和罢免理事  
46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为________。
a 凭证式国债 b 无记名国债 c 记帐式国债 d 可转换债券  
47、基金的运作中的主要费用有_______。
a 管理费 b 托管费 c 风险费 d 投资费  
48、_______不得招聘为证券交易所的从业人员。
a 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
b 被开除的国家机关工作人员  
c 被解聘的证券公司从业人员
d 被辞退的国有企业工作人员  
49、证券从业人员的行为准则规定内容包括______。
a 保证性行为 b 自律性行为 c 道德性行为 d 禁止性行为  
50、优先股的优先权主要表现在_______。
a 认股权 b 分配剩余资产 c 分配公司收益 d 公司经营表决权  

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51、我国《公司法》中的公司主要形式是指______。
a 有限责任公司 b 两合公司 c 股份有限公司 d 无限公司  
52、在我国证券法中规定的委托方式有______。
a 市价委托 b 限价委托 c 止损委托 d 限价止损委托  
53、证券投资基金与股票、债券的区别在于_______。
a 风险水平不同 b 收益水平不同 c 所筹资金的投向不同 d 所反映的关系不同  
54、封闭式基金与开放式基金的区别在于_______。
a 投资者的身份不同
b 期限和发行规模限制不同
c 基金单位交易方式和价格计算标准不同
d 投资策略不同  
55、证券投资基金的当事人主要有_______。
a 基金持有人 b 基金发起人 c 基金托管人 d 基金管理人  
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有______。  
a 设立或撤消分支机构 b 变更注册资本 c 更换总经理 d 更换法定代表人 转贴:证券站_

57、 股东大会包括____。
a 创立大会 b 特别股东大会 c 股东年会 d 临时股东大会  
58、adr业务中涉及的关键机构包括______。
a 基础证券的发行公司 b存券银行
c托管银行 d存券信托公司  
59、承销方式有____。
a包销 b经销 c自销 d代销  
60、不能开户的人员有____。
a 证券交易所的管理人员
b 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
c 未满18岁者
d 职业医生  

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三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。  
2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。  
3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。  
4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。  
5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。  
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。  
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。  
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。  
9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。  
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

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11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。  
12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。  
13、证券业协会是证监会下属的官方机构。  
14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。  
15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。  
16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。  
17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。  
18、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。  
19、股票是一种设权证券而不是证权证券。  
20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。  

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21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。  
22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。  
23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。  
24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。  
25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。  
26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。  
27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。  
28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。  
29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。  
30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。  

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31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。  
32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。  
33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。  
34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。  
35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。  
36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券  
37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。  
38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。  
39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。  
40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。  
41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。  
42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。  
43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。  
44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。  
45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。  
46、股息和红利是一样的。  
47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。  
48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。  
49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。  
50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。  

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51、金融时报指数是法国最著名的指数。  
52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。  
53、道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。  
54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。  
55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。  
56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。  
57、h股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。  
58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。  
59、我国证券交易所是按公司制方式组成。  
60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。  

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61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。  
62、 购买力风险属于系统风险。  
63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。  
64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。  
65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。  
66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。  
67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。  
68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。  
69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。  
70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效

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证券资格考试历年真题2：证券市场基础知识
一、单项选择题
1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ______。
a 实际资本 b 虚拟资本
c 生产资本 d 货币资本
2、按 _____ ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
a 交易的对象 b 交易的性质
c 交易对象的期限 d 交割的时间
3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。
a 债券 b 股票
c 商业票据 d 国家债券
4、美国的证券市场是从买卖______开始的。
a 商业票据 b 企业债券
c 政府债券 d 股票
5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是______。
a 天津证券交易所 b 北平证券交易所
c 上海股份公所 d 青岛市物品证券交易所
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是______。
a 定向募集 b 认购证
b 与储蓄存单挂钩 d 上网定价
7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
a 6亿 b 5亿
c 4亿 d 3亿
8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面______是间接融资的金融机构。
a 证券公司 b 非银行金融机构
c 商业银行 d 保险公司
9、股票从性质上看，是一种______证券。
a 物权证券 b 债权证券
c 综合权利证券 d 既是物权证券又是债权证券
10、记名股票必须置备股东名册，其中______不是股东名册的必备事项。
a 股东的姓名及住所 b 各股东所持股份数
c 各股东所持股票的编号 d 各股东可以卖出股票的日期