证券资格考试历年真题

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51、以货币形式支付的股息，称之为_______。
a 现金股息 b 股票股息 c 财产股息 d 负债股息  
52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为_________。
a 现金股息 b 股票股息 c 财产股息 d 负债股息  
53、决定债权票面利率时无须考虑__________。
a 投资者的接受程度
b 债券的信用级别
c 利息的支付方式和记息方式
d 股票市场的平均价格水平  
54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其而得到的收益率为__________。
a 直接收益率 b 到期收益率 c持有期收益率 d 赎回收益率  
55、以下那一种风险不属于系统风险__________。
a 政策风险 b 周期波动风险 c 利率风险 d 信用风险  
56、__________是会员制证券交易所的最高权利机构。
a 会员大会 b 理事会 c 董事会 d 监察委员会  
57、根据我国《证券法》，对证券公司实行_______管理。
a 分业 b混合 c 综合 d 分类  
58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的_______，单独立户管理。
a 金融机构 b证券公司 c 工商银行 d 商业银行  
59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_______，供委托人使用。
a 买卖成交报告单 b 证券买卖委托书 c 指定交易协议书 d 交割单  
60、证券公司管理的原则要求证券公司把________放在首位。
a 流动性 b 盈利性 c 安全性 d 变现能力  

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61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________。
a 中央登记结算公司 b 地方登记结算公司 c 交易所 d 交易中心  
62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_________。
a 总经理 b 监事长 c 董事长 d 公司内部自定  
63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的_____
a 10% b 20% c 30% d 40%  
64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为______
a 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
b 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
c 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
d 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务  
65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年内不得转让。
a 1 b 2 c 3 d 4  转贴:证券站_

66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
a 20% b 25% c 30% d 35%  
67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____
a 40% b 50% c 60% d 70%  
68、证券的代销、包销期最长不得超过______。
a 90 天 b 六个月 c 九个月 d 一年  
69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______，其于股份应当向社会公开募集。

a 15% b 20% c 30% d 35%  
70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的_______。
a 职业纪律 b 职业操守 c 职业规范 d 道德规范  

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12、普通股股东的义务有______。
a 遵守公司章程
b 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
c 除法律、法规规定的情形外不得退股
d 必须参加每次的股东大会  
13、优先股的特征有______。
a 一般无表决权 b 股息分派优先 c 股息率固定 d 剩余资产分配优先  
14、债券票面的基本要素有_____。
a 票面价值 b 偿还期限 c 利率 d 发行者名称  
15、影响债券偿还期限的因素主要有______。
a债券票面金额 b 资金使用方向 c 市场利率变化 d 债券变现能力  
16、债券的性质可以表述为______。
a 属于有价证券 b 是一种真实资本 c 是债权的表现 d 是所有权凭证  
17、债券的特征有______。
a 偿还性 b 安全性 c 流动性 d 收益性  
18、按记息方式分类，债券可以分为______。
a单利债券 b 复利债券 c 累进利率债券 d 贴现债券  
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于______。
a 期中偿还 b 展期偿还 c 全额偿还 d 部分偿还  
20、债券和股票的区别表现在______方面。
a 权利 b 目的 c 期限 d 收益和风险  
21、公债与其他债券相比，有以下特点_______。
a 流通性强 b 收益稳定 c 免税待遇 d 安全性高  
22、国债按资金用途可以分为______。
a 赤字债券 b 建设债券 c 特种国债 d 战争债券  
23、1981年以来，我国发行的国债品种有_______。
a 国库券 b 财政债券 c 国家重点建设债券 d 保值公债  
24、______是不能流通转让的。
a 基本建设债券 b 保值债券 c 财政债券 d 特种债券  
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为______。
a 契约性 b 优先性 c 风险性 d 股权性  
26、______不属于抵押证券。
a 信用公司债 b 不动产抵押公司债 c 收益公司债 d 保证公司债  
27、债券是一种_______。
a 真实资本 b 虚拟资本 c 有价证券 d 收益凭证  转贴:证券站_

28、契约型基金的当事人有______。
a 管理人 b 托管人 c 投资者 d 证券公司  
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为________。
a 市场利率下降，基金收益下降
b 市场利率上升，基金收益下降
c市场利率上升，基金收益上升
d市场利率下降，基金收益上升  
30、决定基金运作费率高低的因素有______。
a 基金规模 b 基金风险 c 基金表现 d 最低投资额  
31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是______。
a 较高收益 b 分散风险 c 专家管理 d 规模效益  
32、契约型基金与公司型基金的区别在于______。
a 资金的性质不同
b 投资者的地位不同
c 基金的营运依据不同
d基金单位的价格决定依据不同  
33、汇率风险大致可分为______。
a 升水风险 b 贴水风险 c 商业性风险 d 金融性风险  
34、可转换证券的要素有______。
a 转换利率 b 转换比例 c 转化价格 d 转换期限  
35、期货价格的特点是______。
a 预期性 b 隐秘性 c 连续性 d 性  
36、金融期货的功能主要有______。
a 投资功能 b 套期保值功能 c 筹资功能 d 价格发现功能  
37、认股权证的三要素是______。
a 认股期限 b 认股价格 c 认股时间 d 认股数量  
38、存托凭证的优点为______。
a 市场容量大 b 发行一级adr的手续简单、发行成本低 c 避开直接发行股票或债券的法律要求 d 利息率较低  
39、可转化证券的特点为______。
a 市价变动频繁 b 可转换成普通股 c 有事先规定的转换期限 d 持有者的身份随证券的转换而相应转换  
40、金融商品的基本特性为_____。
a 同质性 b 多样性 c 价格的易变性 d 耐久性  

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41、一般而言______是证券发行的主体。
a 政府 b 企业 c 居民 d 金融机构  
42、会员制的证券交易所一般设立_____等机构。
a 会员大会 b 董事会 c 理事会 d 监察委员会  
43、证券交易所的管理制度包括______几个方面。
a 对证券上市公司的管理
b 对证券交易行为的管理  
c 对场内证券交易商的管理
d 对投资者的管理  
44、非系统风险包括______等。
a 信用风险 b 经营风险 c 购买力风险 d 财务风险  
45、股息的具体形式包括_____。
a 建业股息 b 负债股息 c 现金股息 d 财产股息  
46、证券交易所的会员大会的职权包括______。
a 制定和修改证券交易所章程
b 选举和罢免会员理事
c 审议和通过理事会、总经理的工作报告
d 审定对会员的接纳  
47、证券公司的作用主要有______。
a 媒介资金供需 b 构造证券市场 c 优化资源配置 d 促进产业集中  
48、属于证券服务机构的公司有______。
a 证券公司 b 证券登记结算公司 c 证券投资咨询公司 d 保险公司  
49、中央登记结算公司的职能为______。
a 中央登记 b 中央存管 c 中央结算 d 集中交易  
50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有______。
a 财政部 b 证券监督管理委员会 c 人民银行 d 证券交易所  

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1在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为______。
a 代理原则 b 效率原则 c 公开、公正、公平原则 d 勤勉原则  
52、证券市场监督的对象包括______。
a 证券发行人 b 证券投资者 c 上市公司 d 证券中介机构  
53、在信息披露时的基本要求为______。
a 全面性 b 真实性 c 时效性 d 公正性  
54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事_____行为。
a 、向客户提供买卖股票的咨询
b、代理委托人从事证券投资
c、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失  
d、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票  
55、发起人可以用货币出资，也可以用____作价出资。
a 实物 b 工业产权 c 非专利技术 d 土地使用权  
56、公司合并可以采取_____和______两种方式。
a 吸收合并 b 新设合并 c 吞并合并 d 分立合并  
57、综合类证券公司可以经营______证券业务。
a 证券经纪业务 b 证券自营业务 c 证券承销业务 d 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务  
58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为______。
a 专业人员 b 专职人员 c 管理人员 d 执业人员  转贴:证券站_

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人______。
a 证券公司 b 信托投资公司 c 证券投资咨询机构 d 证券清算、登记机构  
60、 证券从业人员的资格种类有______。
a 证券承销从业资格 b 证券经纪从业资格  
c 证券自营资格 d 证券投资咨询从业资格  

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（三）判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。  
2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。  
3、证券发行人是资金的供应者。  
4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。  
5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。  
6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。  
7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。  
8、b股是外资股。  
9、股票发行可以实行折价发行。  
10、国有法人股的股权性质属于国有股权。

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11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。  
12、债券具有永久性的特性。  
13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。  
14、市场利率下跌，债券价格上升。  
15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。  
16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。  
17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。  
18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。  
19、所有政府发行的债券都叫国债。
20、公债没有风险。  

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21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。  
22、武士债券是外国债券。  
23、龙债券是外国债券。  
24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。  
25、基金的收益一定高于债券的收益。  
26、基金资产的实际持有人是基金托管人。  
27、契约性基金不是法人。  
28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。  
29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。  
30、开放式基金没有固定的期限。

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31、开放式基金通常上市交易。  
32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。  
33、开放式基金的基金单位总数是固定的。  
34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。  
35、金融期货交易实行逐日结算制度。  
36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。  
37、认股权证是普通股股东的一种特权。  
38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。  
39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。  
40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动

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42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。  
43、备兑凭证是期权的一种。  
44、每日的开盘价由证券交易所确定。  
45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。  
46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。  
47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。  
48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。  
49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。  
50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。