2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案解析)

A热带鱼

三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。）
101.        影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入(　　)。
102.        个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员(　　)。
103.        对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券(　　)。
104.        债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险(　　)。
105.        根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任(　　)。
106.        公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段(　　)。
107.        我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易(　　)。
108.        证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法回避的风险(　　)。
109.        金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的(　　)。
110.        优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票(　　)。
111.        申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估(　　)。
112.        证券公司不仅是证券市场上的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一(　　)。
113.        投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息(　　)。
114.        固定收益证券不易受到购买力风险的损害(　　)。
115.        股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化(　　)。
116.        税后净利是公司分配股息的基础和最高限额(　　)。
117.        我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易(　　)。
118.        有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153.33点和150点(　　)。
119.        债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率(　　)。
120.        2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券(　　)。

A热带鱼

121.        证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺(　　)。
122.        当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，但市场价格仍可能大于零(　　)。
123.        证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。(　　)
124.        远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息，卖方支付以合同利率计算的利息。(　　)
125.        美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟(　　)。
126.        金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易(　　)。
127.        可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。(　　)
128.        股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约、股票价格指数的远期合约三个子类(　　)。
129.        上市开放式基金是可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机了联系在一起的一种新的基金运作方式(　　)。
130.        证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%(　　)。
131.        股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的(　　)。
132.        证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。(　　)
133.        基金托管人应该对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值(　　)。
134.        证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的(　　)。
135.        在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资(　　)。
136.        货币市场基金通常被认为是低风险的投资(　　)。
137.        封闭式基金的期限是指基金的存续期(　　)。
138.        证券投资基金筹集的资金主要投向实业(　　)。
139.        主办报价券商是指推荐中关村园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商(　　)。
140.        欧洲债券的面值所使用的货币规定为欧元(　　)。
141.        发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级(　　)。
142.        可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券(　　)。
143.        一般来讲，金融债券的信用风险要低于公司债券(　　)。
144.        地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足(　　)。
145.        在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券(　　)。
146.        债券是实际运用的真实资本的证书(　　)。
147.        境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购(　　)。
148.        国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份(　　)。
149.        股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担(　　)。
150.        《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度和深度，都低于一般法律规定(　　)。

A热带鱼

151.        公司应当提取当年利润的10％列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的40％以上的，可不再提取。(　　)
152.        股票及其他有价证券的理论价格是以一定贴现率计算出来的当前收入的现值(　　)。
153.        账外经营证券自营业务和违规证券资产管理业务，是证券公司出现风险的一个重要原因(　　)。
154.        金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约(　　)。
155.        普通股的市价越低于认购价格，其认股权证价值也越大(　　)。
156.        证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场(　　)。
157.        由审批制转向核准制是中国证券市场的一场深刻变革(　　)。
158.        证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。(　　)
159.        我国《公司法》规定，公司持有的本公司股份不得分配利润(　　)。
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换(　　)

A热带鱼

全真模拟题三参考答案

一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1.        A
(ABCD四类公司的风险资本准备分别是0.6，0.8，1.0，1.2)
2.        B
P21
3.        C
P3
4.        C
P373
5.        C
P75
6.        C
P379
7.        C
P48
8.        B
P342
9.        B
P81
10.        B
P79
11.        A
证券交易所限制或者禁止特定投资者进行证券交易属于市场准入制度。
12.        A
公司税后利润应该提取百分之十例入法定公积金
13.        C
改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会批准。
14.        B
P254
15.        C
P127
16.        B
P350
17.        B
P100
18.        B
P274
19.        A
P52
20.        B
沪深300行业指数将上市公司分为10个行业。
21.        D
公积金转为股本时，留存的公积金不得低于注册资本的25%、
22.        D
P259
23.        C
P259
24.        B
代办股份转让市场涨跌幅限制为5%。
25.        A
场外市场采用议价方式。
26.        A
再贴现率是基准利率之一。
27.        B
P183
28.        B
P306

29.        D
P179
30.        A
通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于行情监控。
31.        A
P151
32.        C
P157
33.        D
P160
34.        B
P287
35.        A
P137
36.        C
P138
37.        D
P135
38.        D
期权是一种权利的单方面转让。
39.        A
P124
40.        C
P124
41.        C
契约型基金属于信托关系，基金资产属于信托财产。
42.        D
P112
43.        A
P102
44.        C
P90
45.        D
P112
46.        A
通货膨胀情况下，固定利率证券的风险比较大。
47.        C
P6
48.        C
P175
49.        C
P136
50.        D
P68
51.        B
P39
52.        C
P55
53.        C
P48
54.        B
P84
55.        D
货币市场是短期，资本市场是长期
56.        C
不得超过百分之二十
57.        D
P214
58.        C
P7
59.        B
只是股份的持有数发生了变化
60.        C
P3

二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)

61.        CD
常见的形式有股份有限和有限责任
62.        CD
A选项说反了，B是对利率风险的补偿
63.        ACD
托管人一般是银行
64.        BD
是由股票和债券的特征决定的
65.        ABCD
P258
66.        ABCD
P142
67.        BC
BC会导致股票价格浮动变化，买卖价差产生资本利得
68.        ABC
P239
69.        CD
P234
70.        BD
P307
71.        AB
DC不是交易所交易基金的主要参与主体
72.        ACD
B选项不是要素之一
73.        BD
P239
74.        BCD
A不是衍生工具的最初目的，期货是投机行为。
75.        ABCD
P219
76.        ABD
P128
77.        ABC
P138
78.        ABCD
P140
79.        ABCD
P136
80.        BD
P292
81.        ABC
P123
82.        ABCD
P288
83.        ABCD
P120
84.        ABC
P122
85.        ABC
P27
86.        BC
P285
87.        ACD
P135
88.        BCD
P78
89.        AD
P200
90.        AB
P308
91.        ABC
P69
92.        CD
可转换证券的主要类型有可转换债券和可转换优先股票
93.        ACD
B说法错误，优先股的分配顺序排在普通股票前面
94.        BD
P54
95.        AC
P50
96.        ACD
P44
97.        ABCD
P286
98.        AC
优先股和固定利率债券的收益一般是固定的
99.        AD
P298
100.        ABC
P251


三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)

101.        A
有价证券的价格主要取决于未来预期。
102.        A
对证券经营机构高级管理人员的限定
103.        A
P102
104.        A
P81
105.        B
分公司不具有法人资格。
106.        A
P6
107.        A
P312
108.        A
P262
109.        A
P174
110.        B
是股息分配等部分权利优先
111.        B
只要够得上规定，不一定要交易所指定
112.        A
P271
113.        A
P306
114.        B
P265
115.        B
股息发放不会引起变化
116.        A
P51
117.        A
对于债券资金使用的规定，也由于债券这一债务特性决定的。
118.        B
P240
119.        B
债券的票面利率是债券利息和票面价格的比率。
120.        A
P101
121.        A
证券公司不得保证收益，也不得承担损失。
122.        A
P178
123.        B
信用评级的主要对象是债券，股票不是信用评级的对象。
124.        B
远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。其中，远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。
125.        B
P176
126.        B
P173
127.        B
P179
128.        A
P155
129.        B
P128
130.        B
P298
131.        B
P162
132.        A
P293
133.        B
基金管理人应该对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。
134.        B
不是直接向投资者收取
135.        A
基金一般投向金融工具
136.        A
流动性和期限风险都比较低
137.        A
P123
138.        B
投向金融工具
139.        A
P237
140.        B
P112
141.        A
进入国际债券市场需要国际性的资信评级机构进行评级
142.        B
将债券转换为股票
143.        A
金融债券的资金后盾都比较强大
144.        B
还可用于项目建设
145.        A
P90
146.        A
P78
147.        B
P72
148.        A
P71
149.        A
P70
150.        B
P373
151.        B
P260
152.        B
P56
153.        A
P294
154.        B
P157
155.        B
P178
156.        B
P198
157.        A
P201
158.        B
P268
159.        A
公司自有股份不得分配利润。
160.        A
P173

还是宛云

小鱼辛苦了，了解下

vocq87533

不错    很值得推荐！  谢谢

曹雪曹雪

谢谢分享

chengyun1210

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