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证监会29日下午针对最高法印发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》答记者问时表示,该《纪要》对证券行政处罚案件的举证问题和内幕交易认定层级做出规定。证监会有关部门负责人同时表示，证监会正在修订内幕交易认定指引，最高法正在作有关内幕交易的司法解释。
证监会相关负责人表示，该《纪要》从五个方面对证券行政执法的证据问题进行了规定和完善。
首先规范了证券行政处罚案件的听证程序：为促进行政相对人尽可能在听证程序中全面、充分地行使权利，便于行政机关全面收集证据，准确作出处理决定。此项规定增强了听证程序在证券行政处罚程序中的重要作用，充分保障了行政相对人的合法权利，同时也有利于防止行政相对人在诉讼中滥用权利，提高行政执法和司法资源的利用效率。
其次，明确规范了电子证据的主要取证方式和程序。由于证券交易的电子化和无纸化，电子证据在证券行政处罚案件中极为普遍，因此如何规范取证程序和规则对确认其证据效力至关重要。
第三，规范了专业意见的取证及认定。在上市公司信息披露违法行为责任人员和认定证据规则方面，该《纪要》也作出了明确。对于上市公司的董事、监事和高级管理人员等依据《证券法》负有保证信息披露真实、准确和完整义务的人员，实行过错推定原则，即根据信息披露违法行为与其履行职责的关联程度来认定其责任，除非当事人能够证明其已尽忠实勤勉义务。
最后，明确了内幕交易行为举证责任分配与转移的证据规则。《纪要》第五条对内幕交易违法行为中“知悉”和“利用”内幕信息的认定采取了使用间接证据、环境证据推定以及证明责任转移分配的证据规则。
证监会相关负责人表示，《纪要》的出台，将对进一步加大证券执法的力度、增强证券执法的社会效果产生直接而深远的影响。据其透露，证监会正在修订内幕交易认定指引，最高法正在作有关内幕交易的司法解释。 |
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发表于 2011-9-30 11:13:38
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