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证监会现场核查工作底稿之A股并购重组财务顾问工作底稿

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发表于 2018-11-7 18:43:32 | 显示全部楼层 |阅读模式

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证监会现场核查工作底稿之A股并购重组财务顾问工作底稿

2018乃监管大年,新规频出。各种解读、各种培训、各种总结资料满天飞。玲囊满目,总体全是围绕着合规二字。
年初受各网课、自媒体、财经论坛、培训机构的邀请出版一份创新思维的《投行业务类合规教材》
荣幸之至,报着学习的态度,从策划、构思、落实、编写、修改。耗时6个月有余,一天工作20小时以上,在今天终于编著出一份完整版的《证监会现场核查工作底稿》,准确点讲应该叫《监管机构现场核查工作底稿》吧,因还有银行间、协会的内容。
监管机构工作底稿目录:
01-证监会现场核查工作底稿——A股首次公开发行IPO保荐底稿
02-证监会现场核查工作底稿——公开发行公司债工作底稿
03-证监会发文券商自查底稿——以双创专项债为例自查底稿
04-银行间现场核查工作底稿——短融-券商尽职调查版
05-银行间现场核查工作底稿——PPN-银行尽职调查版
06-银行间现场核查工作底稿——项目收益票据-券商尽职调查版
07-银行间现场核查工作底稿——中票-银行尽职调查版
08-证监会现场核查工作底稿——ABS项目工作底稿 中金版
09-证监会发文券商自查底稿——ABS项目自查底稿
10-证监会现场核查工作底稿——房地产债工作底稿
11-证监会现场核查工作底稿——可交换债工作底稿-中信版
12-证监会现场核查工作底稿——企业债工作底稿
13-证监会现场核查工作底稿——永续债工作底稿
14-基金业协会核查工作底稿——并购-引导基金发行全流程底稿
15-重点分拆的尽职调查底稿——以浙商证券IPO为例
16-证监会现杨核查工作底稿——A股非公开发行保荐工作底稿
17-证监会现场检查工作底稿——A股持续督导保荐工作底稿
18-证监会现杨核查工作底稿——A股IPO上市和登记阶段保荐工作底稿
19-证监会现场核查工作底稿——A股优先股发行保荐工作底稿
20-证监会现杨核查工作底稿——A股并购重组财务顾问工作底稿
21-国际部现场检查境外发行底稿——国企H股发行-待写
22-国际部现场检查境外发行底稿——海外信托基金发行-待写


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 楼主| 发表于 2018-11-7 18:44:57 | 显示全部楼层
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 楼主| 发表于 2018-11-7 18:45:39 | 显示全部楼层
问:什么是《监管机构现场核查工作底稿》?

答:大家看过电影吧,知道什么叫电影回放吧,就是用电影回放的方式,把您已经做了的项目,或是正在操作的项目。在监管领导的面前再回放一遍。来看看您的工作是否勤勉尽职。
我们在做项目中都有一个很大的毛病,就是“重资料、轻底稿”,也就是需要申报提交的资料都会非常审慎处理做到精益求精,而对于只需要备查的工作底稿有时候却做得比较潦草。可能也就是因为在正式文件资料上耗费的精力太多,也就没了富余的劲头去管工作底稿的事情。
殊不知,工作底稿是我们做项目尽职调查工作的全部体现,不仅是我们做申报资料的最核心也是唯一依据,更是我们自我证明勤勉尽责并得以免责的重要法宝。因此,工作底稿必须要在工作中加以重视,而不能抱着侥幸心理去应付,尤其是在目前审核稽查重压政策且逐步成为常态的情况下。
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